《洗錢風險管理之客戶盡職調(diào)查及個人信息保護》
2025-08-19 02:05:12
講師：安迪 瀏覽次數(shù)：2989
課程描述INTRODUCTION
· 高層管理者· 大客戶經(jīng)理· 中層領(lǐng)導
培訓講師：安迪
課程價格：￥元/人
培訓天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
盡職調(diào)查個人信息保護課程
課程對象：商業(yè)銀行全員
課程大綱：
一、監(jiān)管動態(tài)分析
1、反洗錢監(jiān)管動態(tài)
1) 反洗錢重點罰單解讀
2) 反洗錢重點法規(guī)解讀
3) 國內(nèi)反洗錢監(jiān)管趨勢分析
2、個人信息保護監(jiān)管動態(tài)
1) 監(jiān)管處罰典例分析
——案例分析：銀行業(yè)信息法律責任常見案例分析
2) *監(jiān)管處罰趨勢分析
3) 個人金融信息保護工作的意義及履職對象
二、新監(jiān)管形勢下的客戶盡職調(diào)查
1、客戶盡職調(diào)查新規(guī)解析
2、客戶盡職調(diào)查的含義及工作要求
1) 開展客戶盡職調(diào)查的意義
2) 客戶盡職調(diào)查的定義
3) 強化客戶盡職調(diào)查的定義
3、客戶盡職調(diào)查的履職要求
1) 開展客戶盡職調(diào)查的時機
① 新客戶
② 存量客戶
2) 新客戶盡職調(diào)查履職要求
① 新客戶盡職調(diào)查是準確把握客戶洗錢風險的必要手段
② 新客戶盡職調(diào)查的關(guān)注點
3) 持續(xù)客戶盡職調(diào)查履職要求
① 業(yè)務(wù)存續(xù)期客戶盡職調(diào)查實現(xiàn)客戶洗錢風險動態(tài)管理
② 持續(xù)客戶盡職調(diào)查的關(guān)注點
4) 強化客戶盡職調(diào)查履職要求
① 強化盡職調(diào)查是獲取較高風險客戶額外信息的過程
② 通用部分的強化盡職調(diào)查的關(guān)注點
4、非自然人客戶受益所有人身份識別典型案例
1) 受益所有人識別重點解析
2) 受益所有人身份識別實操典型案例
3) 受益所有人識別難點分析
三、個人信息保護與履行反洗錢義務(wù)分析
1、《個人信息保護法》要點解讀
1) 告知-同意原則
2) 敏感信息的特別規(guī)定
3) 金融從業(yè)人員涉及的行政/刑事風險、
2、反洗錢工作的保密要求
1) 相關(guān)法規(guī)要點
2) 反洗錢工作需要保密的事項
3、業(yè)務(wù)場景中個人信息保護風險點及應對方案
盡職調(diào)查個人信息保護課程
轉(zhuǎn)載：http://www.xvaqeci.cn/gkk_detail/295864.html
