當(dāng)科研創(chuàng)新遇到“枷鎖”：傳統(tǒng)管理模式的現(xiàn)實(shí)困境
在科技創(chuàng)新成為國家戰(zhàn)略的今天，科研人員卻常被一個(gè)矛盾困擾——想要心無旁騖搞研發(fā)，卻總被繁瑣的經(jīng)費(fèi)審批、嚴(yán)格的科目限制“絆住腳”。過去，科研經(jīng)費(fèi)管理往往采用“正面清單”模式，即明確規(guī)定“只能做什么”，從設(shè)備采購到差旅報(bào)銷，每一筆支出都要對(duì)照清單逐項(xiàng)核對(duì)。這種模式雖能防范資金濫用，卻也讓科研人員陷入“填表-審批-報(bào)銷”的循環(huán)中，甚至出現(xiàn)“為花完經(jīng)費(fèi)湊發(fā)票”“不敢嘗試新方向怕超預(yù)算”的怪象。
更關(guān)鍵的是，創(chuàng)新本身具有不確定性，傳統(tǒng)管理模式難以適應(yīng)。一項(xiàng)前沿技術(shù)研發(fā)可能需要臨時(shí)調(diào)整實(shí)驗(yàn)方案、增加設(shè)備投入，若每一步都要層層報(bào)批，不僅拖慢進(jìn)度，更可能讓稍縱即逝的創(chuàng)新機(jī)會(huì)白白溜走。如何在“管得住”和“放得開”之間找到平衡，成為科研管理改革的核心命題。
負(fù)面清單：科研管理的“破局之道”
正是在這樣的背景下，“研發(fā)活動(dòng)負(fù)面清單管理”逐漸進(jìn)入視野。與“正面清單”明確“允許做什么”不同，負(fù)面清單聚焦“禁止做什么”，通過劃定紅線，將清單外的事項(xiàng)全部交給科研主體自主決策。這一模式的轉(zhuǎn)變，本質(zhì)上是從“管控思維”向“服務(wù)思維”的跨越。
政策脈絡(luò)：從國家頂層設(shè)計(jì)到地方創(chuàng)新實(shí)踐
追溯政策源頭，2015年國家首次在研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策中明確負(fù)面清單制度，大幅放寬享受優(yōu)惠的研發(fā)活動(dòng)及費(fèi)用范圍，標(biāo)志著這一模式正式進(jìn)入國家科技管理體系。2017年，科技型中小企業(yè)加計(jì)扣除比例從50%提升至75%，進(jìn)一步釋放政策紅利。此后，上海、廣州、重慶、北京等多地陸續(xù)出臺(tái)細(xì)則，將負(fù)面清單從經(jīng)費(fèi)管理延伸至科研行為規(guī)范，形成“國家引導(dǎo)+地方創(chuàng)新”的立體改革格局。
以上海為例，當(dāng)?shù)靥剿鳌耙匀蝿?wù)為導(dǎo)向的財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理機(jī)制”，通過合同約定具體任務(wù)和預(yù)算總額，再以負(fù)面清單明確“不能用于哪些支出”，其余經(jīng)費(fèi)由研發(fā)機(jī)構(gòu)自主支配。這種模式下，機(jī)構(gòu)無需為每筆支出“打報(bào)告”，只需確保不觸碰紅線，極大提升了經(jīng)費(fèi)使用效率。廣州則更注重動(dòng)態(tài)調(diào)整，2023年新修訂的《廣州市合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)使用“負(fù)面清單”》，根據(jù)實(shí)際需求刪減過時(shí)條款，增加“禁止挪用基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)搞商業(yè)化開發(fā)”等新內(nèi)容，讓清單更貼合創(chuàng)新需求。
清單內(nèi)容：劃出紅線，守護(hù)創(chuàng)新“凈土”
研發(fā)活動(dòng)負(fù)面清單并非“一紙空文”，其內(nèi)容涵蓋經(jīng)費(fèi)使用、科研行為等多個(gè)維度，既防止資源浪費(fèi)，更守護(hù)學(xué)術(shù)誠信。
經(jīng)費(fèi)使用紅線：避免“錢用錯(cuò)地方”。根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，研發(fā)費(fèi)用負(fù)面清單通常包括：禁止將經(jīng)費(fèi)用于非研發(fā)用途的固定資產(chǎn)購置（如辦公大樓裝修）、日常經(jīng)營支出（如普通員工工資）、已取得的無形資產(chǎn)（如已成熟專利的二次購買）等。例如，某新材料研發(fā)機(jī)構(gòu)曾計(jì)劃用經(jīng)費(fèi)采購豪華辦公家具，因觸碰“禁止非研發(fā)用途固定資產(chǎn)購置”條款被及時(shí)叫停，資金最終用于關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)設(shè)備升級(jí)，直接推動(dòng)了技術(shù)突破。
科研行為紅線：杜絕“走歪路”?？蒲谢顒?dòng)本質(zhì)是探索未知，但必須堅(jiān)守科學(xué)道德。負(fù)面清單明確禁止“以偽造、買賣、代寫等方式獲取項(xiàng)目材料”“虛構(gòu)或夸大已有成果”“違規(guī)轉(zhuǎn)移經(jīng)費(fèi)至個(gè)人賬戶”等行為。2024年某高校課題組因在項(xiàng)目申報(bào)中夸大實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)被通報(bào)，其負(fù)責(zé)人3年內(nèi)不得申請(qǐng)財(cái)政科研項(xiàng)目，這一案例正是負(fù)面清單“長牙帶電”的體現(xiàn)。
實(shí)效顯現(xiàn)：從“松綁”到“激活”的創(chuàng)新躍遷
負(fù)面清單管理的推行，正在科研領(lǐng)域引發(fā)連鎖反應(yīng)。北京石墨烯研究院作為早期試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，通過負(fù)面清單管理后，經(jīng)費(fèi)審批時(shí)間從平均45天縮短至7天，科研人員將原本用于報(bào)銷的時(shí)間投入實(shí)驗(yàn)，當(dāng)年就產(chǎn)出3項(xiàng)專利成果；重慶推行“包干制+負(fù)面清單”后，某生物醫(yī)藥團(tuán)隊(duì)靈活調(diào)整經(jīng)費(fèi)使用方向，將原本計(jì)劃用于設(shè)備采購的部分資金投入臨床前試驗(yàn)，使新藥研發(fā)周期縮短6個(gè)月。
更深遠(yuǎn)的影響在于創(chuàng)新生態(tài)的重塑。過去，科研機(jī)構(gòu)因“怕出錯(cuò)”而不敢嘗試高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目；現(xiàn)在，只要不觸碰負(fù)面清單，就能放手探索。上海一家人工智能研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人坦言：“以前做前沿算法研究，總擔(dān)心超預(yù)算被問責(zé)；現(xiàn)在有了負(fù)面清單，我們敢把30%的經(jīng)費(fèi)投入‘不確定但可能顛覆行業(yè)’的方向，去年就有一個(gè)‘冷門項(xiàng)目’成長為核心技術(shù)?！?/p>
成果轉(zhuǎn)化效率的提升同樣顯著。廣州某新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過負(fù)面清單管理，將原本“卡”在經(jīng)費(fèi)審批環(huán)節(jié)的中試資金快速投入生產(chǎn)，其研發(fā)的新能源電池材料從實(shí)驗(yàn)室到量產(chǎn)僅用18個(gè)月，較以往縮短一半時(shí)間。數(shù)據(jù)顯示，2024年全國試點(diǎn)負(fù)面清單管理的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，成果轉(zhuǎn)化率平均提升25%，科技與產(chǎn)業(yè)的“最后一公里”正被加速打通。
未來展望：負(fù)面清單管理的“進(jìn)階之路”
當(dāng)前，負(fù)面清單管理已從經(jīng)費(fèi)領(lǐng)域向更廣泛的研發(fā)活動(dòng)延伸。《人工智能法示范法1.0（專家建議稿）》提出，對(duì)人工智能技術(shù)研發(fā)和提供活動(dòng)采用負(fù)面清單管理，明確“禁止研發(fā)可能嚴(yán)重侵害個(gè)人隱私的算法”“禁止提供未經(jīng)驗(yàn)證的高風(fēng)險(xiǎn)AI產(chǎn)品”等條款，為新興領(lǐng)域創(chuàng)新劃定邊界。這意味著，負(fù)面清單將不僅是“管理工具”，更成為“創(chuàng)新指南”，引導(dǎo)研發(fā)活動(dòng)與社會(huì)需求、倫理規(guī)范同頻共振。
展望2025年，隨著更多地區(qū)和領(lǐng)域加入負(fù)面清單管理實(shí)踐，其制度設(shè)計(jì)將更趨精細(xì)化。例如，針對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化等不同類型研發(fā)活動(dòng)，可能出臺(tái)差異化負(fù)面清單；結(jié)合大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)研發(fā)活動(dòng)的“動(dòng)態(tài)監(jiān)測-風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警-紅線提醒”，讓管理更智能、更精準(zhǔn)。
從“管得嚴(yán)”到“放得開”，研發(fā)活動(dòng)負(fù)面清單管理的本質(zhì)，是用更科學(xué)的制度設(shè)計(jì)釋放人的創(chuàng)造力。當(dāng)科研人員不再為“錢怎么花”焦慮，當(dāng)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)能更自由地探索未知，我們有理由相信，更多“從0到1”的突破將加速涌現(xiàn)，中國科技創(chuàng)新的未來必將更加璀璨。
轉(zhuǎn)載：http://www.xvaqeci.cn/zixun_detail/512344.html