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中國企業(yè)培訓講師
銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析
2025-08-24 09:33:46
 
講師：林承鐸 瀏覽次數(shù)：2995

課程描述INTRODUCTION

· 財務總監(jiān)· 總經(jīng)理· 理財經(jīng)理

培訓講師：林承鐸    課程價格：￥元/人    培訓天數(shù)：1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

銀行合規(guī)管理課程
 
課程大綱
第一部分 新常態(tài)下的銀行合規(guī)風險管理趨勢
一、新經(jīng)濟情勢下的合規(guī)管理經(jīng)驗借鑒
(一)一些國際性大銀行合規(guī)管理的領先做法
(二)一些國家和地區(qū)及國際組織強化合規(guī)監(jiān)管的趨勢
(三)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的深化落實
二、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》主要內容
三、我國銀行業(yè)合規(guī)機制建設進展情況
 
第二部分 新情勢下的反洗錢趨勢及經(jīng)驗借鑒
一、風險為導向、完善內控制度和系統(tǒng)建設
二、國際反洗錢監(jiān)管制度變化與統(tǒng)一高效的洗錢風險管理體系
三、反恐怖融資工作發(fā)展趨勢
四、強化支付機構和新興業(yè)務的洗錢風險管理
五、加強銀行職工職業(yè)道德教育，提高從業(yè)人員防范洗錢風險的履職能力
案例分析：2015年7月21日中國建設銀行遭遇美國反洗錢釣魚案件
 
第三部分  合規(guī)管理
一、合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)風險管理
（二）合規(guī)風險管理的特征
1、全面性
2、強制性
3、持續(xù)性
4、有效性
（三）合規(guī)管理的原則
1、合規(guī)部門的獨立權威性
2、合規(guī)管理的資源性
3、合規(guī)管理部門的職責性
二、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系
（一）董事會的合規(guī)風險管理職責
（二）高級管理層的合規(guī)風險管理職責
（三）合規(guī)風險管理的人員配備
三、合規(guī)風險管理機制
（一）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估
1、合規(guī)風險監(jiān)測
2、合規(guī)風險識別
3、合規(guī)風險評估
（二）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
1、合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估的方式
2、合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估的方法
（三）合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估流程
1、前期準備
2、實施階段
3、撰寫報告
4、制定優(yōu)化方案
（四）合規(guī)風險預警與整改
1、合規(guī)風險預警
2、合規(guī)風險整改
四、合規(guī)風險管理的技術
（一）合規(guī)風險的計量
（二）合規(guī)風險計量的內容
1、合規(guī)風險的發(fā)生概率
2、合規(guī)風險的損失
3、合規(guī)風險的資本管理
4、合規(guī)風險的管理成本
5、合規(guī)風險的管理成效
五、合規(guī)風險管理評價
（一）合規(guī)風險管理內部評價
（二）合規(guī)風險管理監(jiān)管評價
 
第四部分 銀行反洗錢知識培訓
一、反洗錢的基本知識
(一)典型可疑交易18種特征
(二)可疑交易案例分析
(三)處于銀行反洗錢基礎地位與核心地位的制度
客戶身份識別制度
客戶身份資料和交易記錄保存制度
大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
二、客戶洗錢風險等級管理
(一)什么是客戶洗錢風險等級劃分？
 (二)開展客戶風險等級劃的原則
(三)客戶洗錢風險劃分的3個等級
(四)劃分客戶風險等級時應考慮的因素
三、銀行反洗錢的內控制度和具體方法
(一)建立反洗錢組織機構建設
(二)完善反洗錢內控制度建設情況
(三)做好客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存
(四)做好大額交易和可疑交易報告
(五)報告涉嫌恐怖融資可疑交易
(六)配合司法機關協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息
(七)做好反洗錢宣傳和業(yè)務培訓
(八)積極配合人民銀行完成各項工作任務
四、典型案例分析：
（一）四川楊仕明洗錢案
（二）譚彤等人走私及洗錢案 
（三）上海羅懷韜地下錢莊案
（四）楊某團伙金融詐騙洗錢案
 
銀行合規(guī)管理課程

轉載：http://www.xvaqeci.cn/gkk_detail/253209.html

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